Preguntas frecuentes sobre el examen de aspectos esenciales (sie) de la industria de valores: kaplanfinancial.com abogado de la administración de la seguridad social

Si planea obtener su primera licencia de valores en un futuro próximo, es probable que haya escuchado que FINRA creó recientemente un examen denominado Examen de Esencial de la Industria de Valores (SIE). Estamos recibiendo un número creciente de preguntas sobre este examen de pago por discapacidad de la seguridad social. Este artículo responde a las preguntas más frecuentes y le brinda la información que necesita para planificar este próximo paso en su carrera. (Puede equiparse aún más con un paquete de preparación para el examen SIE). ¿Qué es el examen Securities Industry Essentials (SIE)?

El examen SIE es el examen general de la industria de FINRA. Comprueba el conocimiento básico de los productos, los riesgos, la estructura y la función de la industria de valores y el nombre de la seguridad social, sus organismos reguladores y las prácticas reguladas y prohibidas. Aunque es ideal para los estudiantes universitarios y los que cambian de carrera, cualquier persona puede presentarse al examen sin asociarse previamente con una empresa. ¿Necesito tener un empleador patrocinador para tomar el examen SIE?

No. FINRA no requiere patrocinio con una empresa para rendir el examen SIE. Sin embargo, para registrarse en FINRA y buscar un rol de nivel representativo con un empleador, los candidatos también deben aprobar un examen de calificación de conocimiento especializado revisado (o "rematar"), aplicable a su función laboral con la firma. ¿Puedo tomar el examen SIE de discapacidad del seguro social mientras todavía estoy en la universidad?

¡Sí! Con una baja calificación, puede recibir una tarifa de examen de seguridad social e incapacidad ($ 60) y no hay un requisito de patrocinio firme, el examen SIE es ideal para estudiantes universitarios que desean obtener una ventaja en una carrera de servicios financieros y, lo más importante, sobresalir al máximo. empleadores demostrando su dominio del conocimiento básico de la industria y la capacidad de aprobar un examen de alto nivel. ¿Cuándo implementará FINRA el examen SIE?

El SIE le da una ventaja en una carrera de servicios financieros. Es más probable que los empleadores actuales o potenciales lo noten porque puede demostrar que tiene un conocimiento del conocimiento básico de la industria y la capacidad de aprobar un examen de alto nivel. ¿Gano socialmente si veo una licencia de valores para aprobar el examen SIE?

Aprobar el examen SIE por sí solo no le permite inscribirse en FINRA. También debe aprobar un examen revisado de calificación de conocimientos especializados (o "rematar") aplicable a la función de trabajo deseada con una empresa de desempleo de la seguridad social, y cumplir con otros requisitos de registro. Tenga en cuenta que FINRA llama al SIE y al "rematar" exámenes "requisitos esenciales," lo que significa que tiene que pasar ambos como parte del proceso de licencia, pero puede tomarlos en cualquier orden. Por ejemplo, puede tomar el examen de la Serie 7 antes de la SIE, pero aún tendrá que tomar la SIE en algún momento para obtener la licencia. ¿Qué pasa después de aprobar el examen SIE?

Para registrarse en FINRA y buscar un rol de nivel representativo con un empleador, también debe aprobar un examen de calificación de conocimiento especializado revisado (o "rematar") aplicable a su función de trabajo con la empresa. Si no apruebo el examen SIE, ¿qué es la espera? ¿Puede obtener tiempo de seguridad social y discapacidad antes de poder volver a tomarlo?

Las reglas para volver a tomar el examen SIE son las mismas que para todas las licencias de la serie FINRA. Después de su primer intento, debe esperar 30 días antes de volver a tomar la prueba. Después de su segundo intento, debe esperar 30 días para volver a realizar el examen. Después de su tercer intento fallido, usted tiene que pagar la cantidad de discapacidad del seguro social 180 días antes de volver a tomar el examen. ¿Cuánto tiempo después de aprobar el examen SIE puedo esperar para realizar un examen complementario y obtener una licencia de valores?

Después de aprobar el examen SIE, tiene hasta 4 años para aprobar la calculadora de beneficios de seguridad social a nivel representativo "rematar" Examen para la inscripción con FINRA y asociación con una empresa. ¿Cómo cambia el examen SIE la forma en que se ofrecen los exámenes de licencia de valores existentes hoy?

El examen SIE actúa como un requisito esencial: para registrarse en FINRA y buscar un rol de nivel representativo con un empleador, los candidatos también deben aprobar un examen de calificación de conocimientos especializados revisado (o "rematar") aplicable a su función laboral con la empresa. FINRA ha cambiado la cantidad de preguntas requeridas para estos nuevos exámenes de seguridad social de los exámenes actuales, como puede ver en esta tabla: Categoría de registro

Estos exámenes de nivel representativo evalúan el conocimiento relevante para las actividades diarias, las responsabilidades y las funciones laborales de los representantes. Conozca los detalles en nuestro artículo sobre la Serie 7 y nuestro otro artículo sobre los Exámenes de las series 6, 79 y 99.

Esperamos que este artículo responda a todas sus preguntas sobre el monto de los beneficios por discapacidad del seguro social sobre el examen SIE y cómo afecta su proceso de licencia de valores. Si está buscando más información, puede acceder a nuestro Centro de información SIE. También hemos creado preguntas frecuentes para que las universidades y las empresas respondan preguntas específicas de SIE.